成立日期：2004-09-28 基金经理：-- 类型：混合型 中海基金 资产规模：13.07亿元（截止至：2023年12月31日）
| 基本概况 | 分红送配 | 基金持仓 | 规模变动 | 持有人结构 | 购买信息 |
| 基金全称 | 中海优质成长证券投资基金 | 基金简称 | 中海优质成长混合 |
|---|---|---|---|
| 基金代码 | 398001 | 基金类型 | 混合型 |
| 发行日期 | 2004-08-18 | 成立日期/规模 | 2004-09-28 / 10.176亿份 |
| 资产规模 | 13.07亿元（截止至：2023年12月31日） | 份额规模 | 43.4070亿份（截止至：2023年12月31日） |
| 基金管理人 | 中海基金 80046614 | 基金托管人 | 交通银行 80001121 |
| 基金经理人 | ---- | 成立来分红 | 每份累计1.8896元（14次） |
| 管理费率 | 1.20%（每年） | 托管费率 | 0.20%（每年） |
| 销售服务费率 | ---（每年） | 最高认购费率 | 1.00%（前端） |
| 业绩比较基准 | 沪深300指数×75%+上证国债指数×25% | 跟踪标的 | 该基金无跟踪标的 |
基金管理费和托管费直接从基金产品中扣除，具体计算方法及费率结构请参见 基金《招募说明书》
本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发行的股票和国内依法公开发行上市的债券,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,以获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。
高品质的成长更持久,高成长的回报更丰厚。
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中,投资的重点是中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。
1、资产配置
本基金由公司投资决策委员会基于如下的分析判断并结合《基金合同》中的投资限制和投资比例限制来确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例:
(1)根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化来把握宏观经济发展对证券市场的影响方向和力度,判断证券市场的发展趋势和风险收益特征;
(2)根据基金投资者对开放式基金的认识程度,以及基金行业的管理经验,判断基金申购和赎回净现金流量。
2、股票组合的构建
(1)选股标准
本基金投资对象是优质成长企业的权益类证券。优质成长即注重上市公司品质和成长性的结合。主要从三方面考察上市公司的品质:
①、财务健康,现金流充沛、业绩真实可靠;
②、公司在所属行业内具有比较竞争优势;
③、良好的经营管理能力。同时从如下两个方面考察上市公司的成长性:
①、公司应具有较强的潜在获利能力和较高的净利润增长率;
②、公司产品或服务的需求总量不断扩大。
(2)备选股票库的构建
备选股票库通过以下两个阶段构建:
第一阶段:品质与历史成长性过滤
本基金运用GOQ模型 (Growth On High Quality Model)对所有上市公司(投资决策委员会禁止投资的股票除外)的品质和历史成长性进行过滤。主要通过
经营性现金流、总资产回报率等指标对其财务状况进行评价。通过相对市场份额、超额毛利率等指标对行业竞争优势进行评价。通过净利润增长率等指标对历史成长性进行评价。GOQ模型根据上述指标对上市公司进行综合评价排序,初步筛选出300家左右的上市公司作为股票备选库(I)。
第二阶段:成长精选
针对第一阶段筛选的股票备选库(I),本基金运用α公司评级系统对其进行成长精选。
国联α公司评级系统由4个大的指标分析单元和50个具体评分指标构成,其中客观性评分指标30个,主观性评分指标20个。国联α公司评级系统4个大的分析单元分别是:企业成长的行业基本情况评价,企业成长的政策等非市场因素评价,企业成长的内在因素深度分析,企业成长的盈利与风险情况评价。
国联α公司评级系统的设置充分体现了主客观结合的评价原则,评级系统中可量化客观性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。与一般的主观评级系统相比较,这种主客观结合的指标体系既充分保障了评价结果的全面与客观可比性,又有利于引导研究员对目标公司做更加深入细致的研究,提高评价结果的准确度。
本基金运用α公司评级系统的评价结果,对备选库(I)中的股票进行进一步精选,形成150家左右上市公司的股票备选库(II)。
(3)股票投资组合的构建
基金经理根据内部、外部的研究报告以及自己的综合判断,特别是通过对公司管理团队的考量以及公司竞争力的全面分析,对股票备选库(II)中的股票做出合适的投资判断,在此基础上形成最终的股票投资组合,并进行适时的调整。
3、债券组合的构建
本基金可投资国债、金融债和企业债(包括可转债)。本基金根据基金资产总体配置计划,在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素,建立由不同类型、不同期限债券品种构成的投资组合。本基金建仓时间为基金设立起最长不超过6个月。
1、基金收益分配比例不低于基金净收益的90%;
2、本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的单位基金资产净值自动转为基金单位进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红 ;
3、基金收益分配每年至多分配四次,基金成立不满3个月,收益不分配;
4、基金当年收益须先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
5、基金收益分配后每份基金单位净值不能低于面值;
6、如果基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
7、每一基金单位享有同等收益分配权;
8、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
沪深300指数×75%+上证国债指数×25%
本基金是一只主动型的股票基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
